中国证券业协会昨日正式启动首批21家证券公司中小企业私募债券承销业务试点方案专业评价任务，标志着中小企业私募债券承销业务正式启航。
协会有关担任人表示，往年以来，证券公司对展开私募债券承销业务停止了积极的预备。截至6月5日，共有广发证券、中信建投证券、申银万国证券、国泰君安证券、东吴证券、浙商证券、财通证券、华泰结合证券、国开证券、安全证券、国海证券、华西证券、南京证券、大通证券、中银国际、光大证券、国信证券、首创证券、宏源证券、招商证券、兴业证券等21家证券公司向协会提交了完好的申报资料。
协会5日正式启动对上述21家证券公司中小企业私募债券承销业务试点方案的专业评价任务。据引见，此次评价任务由协会创新开展委员会牵头组织，11名来自行业一线及监管部门专家组成评价小组。
评价采取听取请求公司陈说、专家就施行方案发问及公司解答专家质疑等方式停止，重点围绕证券公司展开中小企业私募债券的决策受权体系、承销立项流程、发行人失职调查、继续跟踪布置、销售渠道、投资者适当性管理、风控与合规、信誉风险应急预案、业务展开方案等评价事项展开。
依照协会于5月23日发布《证券公司展开中小企业私募债券承销业务试点方法》，同时发布《关于展开证券公司中小企业私募债承销业务试点施行方案专业评价的告诉》，明白契合中小企业私募债券承销业务试点展开条件的证券公司，可向协会报备展开中小企业私募债券承销业务的试点施行方案并承受协会组织的专业评价。同时，证券公司须在经过协会组织的专业评价后展开私募债券承销业务。
这位担任人表示，展开中小企业私募债专业评价任务是5月7-8日证券公司创新开展研讨会后，协会落实《关于推进变革开放、创新开展的思绪与措施》的一项详细措施。中小企业私募债业务的推出，有利于提升证券公司全方位效劳实体经济的才能，为处理我国临时存在的中小企业融资难成绩提供了一个无效的途径。
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